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「昆明配资」深交所:增设创业板个人投资者准入门槛等要求

  深交所关于发布《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法(2020年修订)》的通知:《实施办法》施行前已开通创业板交易权限的个人投资者,不适用《实施办法》第五条第二款的规定 。

  以下为全文:   深圳证券交易所创业板投资者适当性管理   实施办法(2020年修订)   第一条 为促进创业板规范发展,引导投资者树立正确的投资观念,理性参与创业板交易,根据《中华人民共和国证券法》《证券期货投资者适当性管理办法》《深圳证券交易所会员管理规则》,制定本办法。   第二条 创业板实行投资者适当性管理制度。   投资者参与创业板股票、存托凭证申购、交易(以下统称创业板交易)的适当性管理适用本办法。本办法未作规定的,适用本所其他有关规定。   第三条 会员应当切实履行适当性管理职责,建立健全适当性管理的业务制度和操作流程,加强系统建设和业务人员培训,充分了解投资者信息,有针对性的进行风险揭示,引导投资者在充分了解创业板特性的基础上审慎参与创业板交易。   第四条 投资者应当充分知悉和了解创业板的风险事项、法律法规和本所业务规则,客观评估自身的风险认知和承受能力,审慎决定是否参与创业板交易。   第五条 投资者参与创业板交易应当符合本办法相关规定。   个人投资者还应当符合下列条件:   (一)申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券);   (二)参与证券交易24个月以上。   本所可以根据市场情况对前款所述条件作出调整。   第六条 会员应当充分了解投资者的基本信息、财务状况、证券投资经验、交易需求、风险偏好等相关信息,对其风险认知与承受能力进行评估,并对个人投资者是否符合条件进行核查。评估结果及适当性匹配意见应当告知投资者。   第七条 普通投资者首次参与创业板交易的,会员应当要求其签署《创业板投资风险揭示书》。   《创业板投资风险揭示书》可以以纸面或电子方式签署。   第八条 会员应当通过严格的内部制度及系统前端控制等手段,确保参与创业板交易的投资者符合适当性管理要求。   第九条 投资者不配合适当性管理提供相关信息,提供信息不真实、不准确、不完整的,会员应当告知其后果,并拒绝为其开通创业板交易权限。   第十条 会员应当动态跟踪和持续了解投资者交易情况,至少每两年进行一次风险承受能力的后续评估。   会员认为投资者信息已明显不准确的,应当及时督促其更新。   第十一条 会员应当妥善保管投资者适当性管理的全部记录,并依法对投资者信息承担保密义务。   第十二条 会员应当采取多种有效方式和途径,及时向投资者发布本所有关创业板的风险提示信息,持续提醒其关注市场变化、交易和投资风险。   第十三条 会员应当建立健全创业板投资者教育工作机制,结合创业板特点,从制度、组织、人员、流程、经费等方面保障投资者教育工作的有序开展,丰富投资者教育的内容和形式,并通过多种渠道向投资者告知适当性管理的具体要求,做好解释和宣传工作。   第十四条 会员或相关人员违反本办法的,本所将依据《深圳证券交易所会员管理规则》等有关业务规则,采取自律监管措施或纪律处分。   第十五条 参与创业板可转换公司债券转股、可交换公司债券换股的投资者,参照适用创业板投资者适当性管理要求。   第十六条 本办法由本所负责解释。   第十七条 本办法自2020年4月28日起施行。   附件   深圳证券交易所创业板投资风险揭示书   必备条款   为了使投资者充分了解深圳证券交易所创业板的相关风险,开展经纪业务的会员应当制定《创业板投资风险揭示书》(以下简称《风险揭示书》),向参与创业板股票、存托凭证申购、交易(以下统称创业板交易)的投资者充分揭示风险。《风险揭示书》应当至少包括下列内容:   一、创业板上市公司往往高度依赖新技术、新模式、新业态,且多为轻资产结构,具有技术迭代快、产业升级快、模式易复制、业绩波动大等特点,公司上市后的持续创新能力、盈利能力和抗风险能力具有较大的不确定性。

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